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署名研报存问题 中信建投两分析师被约谈

发布时间:2021-01-12 10:06     来源:石嘴山市窗门电子公司    点击:

  中新经纬客户端12月17日电 据北京证监局17日消息,因署名研报存在问题,北京证监局决定约谈中信建投证券股份有限公司证券分析师武超则和金戈。

  北京证监局指出,经查,中信建投发布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。

  上述行为违反《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条规定。武超则、金戈作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,北京证监局决定对上述二人采取监管谈话的行政监管措施,要求二人于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到北京证监局接受监管谈话。

  北京证监局表示,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。(中新经纬APP)

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